Regulatorio financiero

Ámbito de aplicación de regulatorio financiero

El servicio de regulatorio financiero abarca las siguientes áreas:

• Asesoramiento jurídico: los abogados de la firma ofrecen asesoramiento jurídico en todas las materias relacionadas con la regulación financiera, como la implementación de directivas, reglamentos y normativa comunitaria, así como para la obtención de autorizaciones y registros necesarios para operar en el sector financiero, la interpretación y aplicación de las regulaciones financieras y la defensa de las empresas y entidades financieras ante las autoridades reguladoras.
• Defensa ante las autoridades reguladoras: nuestros abogados defienden a las empresas y entidades financieras ante las autoridades reguladoras en caso de inspecciones, sanciones o procedimientos sancionadores.

Los servicios de asesoramiento en materia de regulación financiera relacionada con DLT, arquitectura descentralizada y tokenización pueden ayudar a las empresas y entidades financieras a:

• Comprender las implicaciones regulatorias de estas tecnologías.
• Desarrollar estrategias de cumplimiento que les permitan operar de forma segura y eficiente.
• Prevenir riesgos y evitar sanciones.

Estos servicios pueden incluir:

• Análisis y evaluación de la regulación aplicable.
• Elaboración de políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Formación y capacitación sobre las implicaciones regulatorias.

Ejemplos de servicios específicos:

• Asesoramiento en la obtención de licencias y autorizaciones para operar con DLT, arquitectura descentralizada y tokenización.
• Asesoramiento en la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo en el contexto de DLT, arquitectura descentralizada y tokenización.